圖書內(nèi)容簡介

作為企業(yè)合規(guī)師這一新職業(yè)的報(bào)送單位，為企業(yè)合規(guī)師新職業(yè)從業(yè)人員學(xué)習(xí)專業(yè)知識，提升職業(yè)技能提供參考和指引，中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會商事法律服務(wù)中心（以下簡稱商法中心）于2022年編寫了“企業(yè)合規(guī)師專業(yè)水平培訓(xùn)輔導(dǎo)用書”。在此基礎(chǔ)上，商法中心組織合規(guī)領(lǐng)域權(quán)威專家，總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)最新政策法規(guī)重新編寫，形成本書《企業(yè)合規(guī)規(guī)范選編》，系統(tǒng)梳理了企業(yè)合規(guī)師應(yīng)當(dāng)掌握的法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國際慣例等規(guī)范，將與企業(yè)合規(guī)最相關(guān)的條文摘錄和匯編，是企業(yè)合規(guī)師和企業(yè)合規(guī)相關(guān)從業(yè)人員的必備工具書。

圖書目錄

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第一部分 合規(guī)管理體系、企業(yè)合規(guī)治理

1.中央企業(yè)合規(guī)管理辦法
2.企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引
3.聯(lián)合國全球契約十項(xiàng)原則（節(jié)錄）
4.聯(lián)合國反腐敗公約
5.ISO37301:2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》（略）
6.GB/T 35770—2022《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》（略）
7.上市公司治理準(zhǔn)則
8.證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引
9.PIAC/T 00001—2022《醫(yī)藥行業(yè)企業(yè)合規(guī)師職業(yè)技術(shù)技能要求》（節(jié)錄）
10.RDPAC行業(yè)行為準(zhǔn)則（2022年修訂版）
11.中國商業(yè)聯(lián)合會國際商業(yè)合規(guī)管理指引（暫行）
12.T/BMEMA 001—2022《建材企業(yè)合規(guī)管理體系團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)》
13.T/CEC 369—2020《電力企業(yè)合規(guī)管理體系規(guī)范》（略）

第二部分 重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)管理

（一）反腐敗與反商業(yè)賄賂合規(guī)
1.中華人民共和國刑法（節(jié)錄）
2.中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法
3.中華人民共和國反壟斷法
4.中華人民共和國藥品管理法（節(jié)錄）
5.中華人民共和國證券投資基金法（節(jié)錄）
6.中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法（節(jié)錄）
7.中華人民共和國勞動合同法（節(jié)錄）
8.中華人民共和國民法典（節(jié)錄）
9.中華人民共和國個(gè)人信息保護(hù)法（節(jié)錄）
10.中華人民共和國治安管理處罰法（節(jié)錄）
11.中華人民共和國民事訴訟法（節(jié)錄）
12.最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋
13.最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理商業(yè)賄賂刑事案件適用法律若干問題的意見
14.最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理行賄刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋
15.最高人民法院關(guān)于審理單位犯罪案件具體應(yīng)用法律有關(guān)問題的解釋
16.最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定（節(jié)錄）

（二）貿(mào)易合規(guī)
1.中華人民共和國海關(guān)法（節(jié)錄）
2.中華人民共和國稅收征收管理法（節(jié)錄）
3.中華人民共和國對外貿(mào)易法（節(jié)錄）
4.中華人民共和國進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法（節(jié)錄）
5.中華人民共和國進(jìn)出境動植物檢疫法（節(jié)錄）
6.中華人民共和國食品安全法（節(jié)錄）
7.中華人民共和國出口管制法（節(jié)錄）

（三）網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)合規(guī)
1.中華人民共和國刑法（節(jié)錄）
2.中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法（節(jié)錄）
3.中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法（節(jié)錄）
4.中華人民共和國個(gè)人信息保護(hù)法（節(jié)錄）
5.GB/T 35273—2020《信息安全技術(shù) 個(gè)人信息安全規(guī)范》（節(jié)錄）
6.信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例
7.網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法
8.網(wǎng)絡(luò)信息內(nèi)容生態(tài)治理規(guī)定
9.互聯(lián)網(wǎng)文化管理暫行規(guī)定
10.網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)管理規(guī)定（節(jié)錄）
11.互聯(lián)網(wǎng)用戶公眾賬號信息服務(wù)管理規(guī)定
12.互聯(lián)網(wǎng)跟帖評論服務(wù)管理規(guī)定
13.互聯(lián)網(wǎng)論壇社區(qū)服務(wù)管理規(guī)定
14.互聯(lián)網(wǎng)直播服務(wù)管理規(guī)定
15.互聯(lián)網(wǎng)危險(xiǎn)物品信息發(fā)布管理規(guī)定
16.互聯(lián)網(wǎng)用戶賬號名稱管理規(guī)定
17.常見類型移動互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用程序必要個(gè)人信息范圍規(guī)定
18.云計(jì)算服務(wù)安全評估辦法
19.外國機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)提供金融信息服務(wù)管理規(guī)定（略）
20.兒童個(gè)人信息網(wǎng)絡(luò)保護(hù)規(guī)定
21.區(qū)塊鏈信息服務(wù)管理規(guī)定
22.汽車數(shù)據(jù)安全管理若干規(guī)定（試行）

（四）反壟斷與反不正當(dāng)競爭合規(guī)
1.中華人民共和國反壟斷法（略）
2.中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法（略）
3.經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南
4.企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引
5.禁止壟斷協(xié)議規(guī)定
6.禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定
7.經(jīng)營者集中審查規(guī)定（節(jié)錄）
8.關(guān)于規(guī)范經(jīng)營者集中案件申報(bào)名稱的指導(dǎo)意見
9.關(guān)于經(jīng)營者集中簡易案件申報(bào)的指導(dǎo)意見
10.制止濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為規(guī)定
11.公平競爭審查制度實(shí)施細(xì)則
12.市場監(jiān)管總局關(guān)于反壟斷執(zhí)法授權(quán)的通知
13.國務(wù)院反壟斷委員會壟斷案件經(jīng)營者承諾指南
14.禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為規(guī)定
15.國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南
16.國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于原料藥領(lǐng)域的反壟斷指南
17.國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于汽車業(yè)的反壟斷指南
18.國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南
19.國務(wù)院反壟斷委員會橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南

（五）海外投資并購合規(guī)
1.中華人民共和國反外國制裁法
2.企業(yè)境外投資管理辦法
3.對外投資備案（核準(zhǔn)）報(bào)告暫行辦法
4.阻斷外國法律與措施不當(dāng)域外適用辦法
5.國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善反洗錢、反恐怖融資、反逃稅監(jiān)管體制機(jī)制的意見
6.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法（節(jié)錄）

（六）財(cái)務(wù)合規(guī)管理
1.中華人民共和國會計(jì)法（節(jié)錄）
2.中華人民共和國證券法（節(jié)錄）
3.中華人民共和國公司法（節(jié)錄）
4.企業(yè)財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告條例（節(jié)錄）
5.會計(jì)檔案管理辦法（節(jié)錄）
6.上市公司信息披露管理辦法（節(jié)錄）
7.上市公司監(jiān)管指引第8號——上市公司資金往來、對外擔(dān)保的監(jiān)管要求（節(jié)錄）

（七）ESG（環(huán)境、社會和公司治理）
1.中華人民共和國公司法（節(jié)錄）
2.中華人民共和國民法典（節(jié)錄）
3.中華人民共和國刑法（節(jié)錄）
4.中華人民共和國證券法（節(jié)錄）
5.中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法（節(jié)錄）
6.安全生產(chǎn)許可證條例
7.危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例
8.建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例
9.上市公司治理準(zhǔn)則（節(jié)錄）
10.生態(tài)文明體制改革總體方案（節(jié)錄）
11.生態(tài)環(huán)境損害賠償制度改革方案
12.安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法
13.生產(chǎn)安全事故罰款處罰規(guī)定
14.安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定

（八）知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)
1.中華人民共和國商標(biāo)法（節(jié)錄）
2.中華人民共和國專利法（節(jié)錄）
3.中華人民共和國著作權(quán)法（節(jié)錄）
4.中華人民共和國民法典（節(jié)錄）
5.中華人民共和國刑法（節(jié)錄）
6.中華人民共和國海關(guān)法（節(jié)錄）
7.知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要（2021—2035年）
8.關(guān)于強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見
9.計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例（節(jié)錄）
10.信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例（節(jié)錄）
11.中華人民共和國知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例
12.關(guān)于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定
13.專利合作條約（PCT）
14.“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃（略）
15.中華人民共和國植物新品種保護(hù)條例（略）
16.建立世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）公約（略）
17.與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議（TRIPS）（略）
18.保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約（略）
19.保護(hù)表演者、錄音制品制作者和廣播組織的國際公約（略）
20.保護(hù)錄音制品制作者防止未經(jīng)許可復(fù)制其錄音制品公約（略）
21.世界版權(quán)公約（略）
22.商標(biāo)國際注冊馬德里協(xié)定（略）
23.商標(biāo)注冊用商品和服務(wù)國際分類尼斯協(xié)定（略）

（九）出口管制合規(guī)
1.中華人民共和國出口管制法（節(jié)錄）
2.中華人民共和國海關(guān)法（節(jié)錄）
3.中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法（節(jié)錄）
4.中華人民共和國刑法（節(jié)錄）
5.中華人民共和國行政處罰法（節(jié)錄）
6.中華人民共和國國際刑事司法協(xié)助法（節(jié)錄）
7.中華人民共和國核出口管制條例（節(jié)錄）
8.商務(wù)部關(guān)于兩用物項(xiàng)出口經(jīng)營者建立出口管制內(nèi)部合規(guī)機(jī)制的指導(dǎo)意見
9.阻斷外國法律與措施不當(dāng)域外適用辦法

第三部分 域外企業(yè)合規(guī)管理參考文件

1.經(jīng)合組織跨國企業(yè)準(zhǔn)則（節(jié)錄）
2.內(nèi)控、道德與合規(guī)，最佳實(shí)踐指南
3.北京反腐敗宣言
4.亞太經(jīng)合組織高效率公司合規(guī)項(xiàng)目基本要素
5.合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門
6.世界銀行集團(tuán)誠信合規(guī)指南摘要
7.英國：反賄賂法案（略）
8.法國：薩賓第二法案（Sapin II）（略）
9.歐盟：通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例（GDPR）（略）
10.美國：反海外腐敗法案（FCPA）（略）
11.美國：薩班斯-奧克斯利法案（SOX法案）（略）
12.美國：美國海外資產(chǎn)控制辦公室（OFAC）合規(guī)承諾框架
13.美國：外國公司問責(zé)法案（HFCAA）（略）"