圖書內容簡介

當前，在我國證券市場上違法違規(guī)行為日益增多，危害日漸嚴重，這不僅嚴重損害了廣大投資者的利益，也制約了我國證券業(yè)和整個國民經(jīng)濟的發(fā)展。在國務院先后頒布的《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》以及國務院證券委員會發(fā)布的《禁止證券欺詐行為暫行辦法》中對證券違法行為及處罰都作了相應規(guī)定。但在這些規(guī)定中往往只涉及到行政方面的處罰，而對證券違法行為中包含的犯罪行為只象征性地表明了“應追究刑事責任”的立場，缺少明確的規(guī)定。由于受專業(yè)性法規(guī)自身性質的限制，在后來出臺的《證券法》中，對證券欺詐等犯罪行為也沒有作具體規(guī)定，在追究相關者的刑事責任時，只能援引刑法典中的有關規(guī)定，但這些規(guī)定過于“簡潔”，難以應對復雜多變的證券欺詐犯罪。為解決這些問題，本書將從證券欺詐犯罪的涵義、構成特征和產生原因等方面入手，提出了對證券欺詐犯罪具體的法律規(guī)制措施和相應的立法建議以及制度體系建立，從而預防和控制證券欺詐犯罪的發(fā)生，以促進我國證券市場的健康發(fā)展。

圖書目錄

總 序 // 1


前 言 // 4


第一章 證券欺詐犯罪概述 // 1

第一節(jié) 證券與證券市場 // 1

一、證券 // 1

二、證券市場 // 4

第二節(jié) 證券欺詐犯罪 // 7

一、證券欺詐犯罪的概念 // 7

二、國外證券欺詐犯罪的歷史演變 // 10

三、我國證券欺詐犯罪的現(xiàn)狀及特點 // 13


第三節(jié) 證券欺詐犯罪的成因分析 // 17

一、證券欺詐犯罪產生的個體因素 // 18

二、證券欺詐犯罪產生的制度因素 // 21




第二章 證券欺詐犯罪的構成特征 // 25

一、證券欺詐犯罪客體 // 25

二、證券欺詐犯罪客觀方面 // 27

三、證券欺詐犯罪主體 // 36

四、證券欺詐犯罪主觀方面 // 41


第三章 證券欺詐犯罪基本罪名解析 // 43

第一節(jié) 內幕交易、泄漏內幕信息罪 // 43

一、本罪概述 // 43

二、理論爭點 // 46

三、司法認定// 64

第二節(jié) 利用未公開信息交易罪 // 65

一、本罪概述 // 65

二、理論爭點 // 68

三、司法認定 // 74

第三節(jié) 編造并傳播證券交易虛假信息罪 // 77

一、本罪概述 // 77

二、理論爭點 // 81

三、司法認定 // 89

第四節(jié) 誘騙投資者買賣證券罪 // 90

一、本罪概述 // 90

二、理論爭點 // 93

三、司法認定 // 101

第五節(jié) 操縱證券市場罪 // 104

一、本罪概述 // 104

二、理論爭點 // 107

三、司法認定 // 115



第四章 證券欺詐犯罪防控的制度完善 // 119

第一節(jié) 證券欺詐犯罪的現(xiàn)行刑法規(guī)制及其不足 // 119

一、自由刑對證券欺詐犯罪的適用 // 120

二、罰金刑對證券欺詐犯罪的適用 // 121

三、現(xiàn)行《刑法》對證券欺詐犯罪規(guī)定之不足 // 124

第二節(jié) 證券欺詐犯罪刑事立法原則 // 129

一、我國當前的經(jīng)濟犯罪刑事政策 // 129

二、證券欺詐犯罪刑事立法的具體原則 // 131

第三節(jié) 證券欺詐犯罪刑事實體法規(guī)完善 // 146

一、將證券欺詐犯罪采用基本刑法與附屬刑法規(guī)定結合模式予以規(guī)定 // 149

二、加強對證券欺詐犯罪自然人的刑事處罰// 152

三、完善證券欺詐犯罪的財產刑// 153

四、確立證券欺詐犯罪的資格刑// 157

第四節(jié) 證券欺詐犯罪刑事程序性規(guī)定的完善 // 163

一、改變證券欺詐犯罪證據(jù)制度的歸責原則 // 163

二、在證券欺詐犯罪中建立健全受害人權益保護機制 // 165

三、完善相關部門在查處證券欺詐犯罪案件中的執(zhí)法機制 // 172

第五節(jié) 證券市場的配套制度的完善 // 182

一、強化上市公司的內部治理 // 183

二、加強行政機構的外部監(jiān)管 // 185

三、完善社會各界的多方監(jiān)督 // 188


主要參考文獻 // 192

后 記 // 198