圖書內(nèi)容簡介

　　在現(xiàn)代市場經(jīng)濟社會的經(jīng)濟活動中，乃是采行以自由競爭為基本理念的自由主義市場經(jīng)濟體制。因而，伴隨著活躍的競爭而進行某些程度的手段與策略等，乃是不得不加以容認之事。但是，在追求利潤之余，對于假借自由經(jīng)濟之名而侵害他人之所有權(quán)與其他財產(chǎn)權(quán)的行為，如果放置不管的話，在國民之間就會感到不公平，致使自由公平的競爭社會由內(nèi)部開始崩潰，而不法行為也將橫行。再者，對于似乎沒有直接損及他人財產(chǎn)權(quán)的行為，如果在經(jīng)濟交易中對于破壞交易秩序的交易參加者置之不理的話，健全的經(jīng)濟交易秩序也將會崩潰。例如，關(guān)于影響股市證券投資的未公開情報，因為居于特別的地位而得知該情報的人進行了所謂的“內(nèi)幕交易”，如果對此也放任不管的話，對于無法得知這些內(nèi)幕信息的一般投資人而言，將對證券市場懷著嚴重的不信任感，致使健全的投資人也遠離……

圖書目錄

第一章 緒論／1
第一節(jié) 研究目的／1
第二節(jié) 研究對象與方法／4
第二章 操縱市場罪之規(guī)范理論與界限／8
第一節(jié) 美國關(guān)于操縱市場行為之規(guī)制／9
一、概說／9
二、1933年《證券法》與1934年《證券交易法》／10
(一)1933年《證券法》第17條(a)款／10
(二)1934年《證券交易法》第9條(a)款／10
(三)1934年《證券交易法》第10條(b)款／12
三、《證監(jiān)會規(guī)則》第10條(b)款(5)項／12
四、操縱行為的種類及認定標準／13
(一)虛假交易／13
(二)涉及真實交易的操縱／13
(三)對操縱的傳言或虛假陳述／14
(四)散布虛假信息操縱市場／15
(五)拒不交割的操縱／15
第二節(jié) 日本關(guān)于操縱市場行為之規(guī)制／15
一、立法經(jīng)過／15
二、操縱市場罪的可罰性與保護法益／17
三、操縱市場罪之類型與構(gòu)成要件／18
(一)通過偽裝交易行為操縱市場／18
(二)利用現(xiàn)實交易進行變動操作／20
(三)虛假情報的表示與散布罪／21
(四)安定操作罪／22
四、法院的判例／22
(一)東京鐘表事件／22
(二)日本熱學(xué)事件／24
(三)東京證券金融事件／25
(四)協(xié)同飼料事件／26
(五)藤田觀光股股票操作事件／28
(六)日本Unisys股價操作事件／29
(七)艾滋病疫苗開發(fā)事件／31
(八)小結(jié)／32
五、學(xué)說／34
(一)關(guān)于虛偽買賣罪的問題點／34
(二)關(guān)于變動操作罪的問題點／44
第三節(jié) 我國臺灣地區(qū)關(guān)于操縱市場行為之規(guī)制／55
一、操縱市場罪之行為類型與構(gòu)成要件／56
(一)偽裝性交易之操縱市場行為／56
(二)借由現(xiàn)實交易進行的變動操作／59
(三)散布流言罪／59
(四)違約不交割罪／60
(五)概括條款／61
二、相關(guān)判例／62
(一)寶順證券事件／62
(二)京華證券事件／63
(三)大師資訊公司事件／64
(四)高興昌股票事件／66
(五)凱聚股操縱事件／68
(六)東隆五金股事件／69
(七)檢討／71
第四節(jié) 我國內(nèi)地關(guān)于操縱市場行為之規(guī)制／72
一、概說／72
二、操縱行為的類型與構(gòu)成要件／73
(一)沖洗買賣／73
(二)相對委托／76
(三)連續(xù)交易／77
(四)概括條款／79
三、相關(guān)案例／80
(一)操縱股價案／80
(二)億安科技操縱案／81
(三)小結(jié)／82
四、檢討／83
(一)《證券法》修訂后的影響／83
(二)關(guān)于主觀要件／84
第五節(jié) 操縱市場行為規(guī)范理論之比較／86
一、關(guān)于安定操作行為之規(guī)制／86
二、違約不交割之操縱市場行為／87
三、假裝買賣之規(guī)制／89
四、小結(jié)／90
第三章 內(nèi)幕交易罪之規(guī)范理論與界限／92
第一節(jié) 概說／92
第二節(jié) 美國關(guān)于內(nèi)幕交易行為之規(guī)制／93
一、刑事規(guī)制的根據(jù)／93
二、內(nèi)幕交易的規(guī)制理論／94
(一)占有理論／95
(二)信賴責(zé)任理論／96
(三)受領(lǐng)責(zé)任理論／97
(四)不正流用理論／98
三、內(nèi)幕人員的規(guī)制范圍／102
四、內(nèi)幕信息的規(guī)制范圍 ／103
第三節(jié) 日本關(guān)于內(nèi)幕交易行為之規(guī)制／103
一、立法經(jīng)過／103
二、內(nèi)幕交易罪的可罰性與保護法益／105
三、內(nèi)幕交易罪的構(gòu)成要件與問題點／106
(一)犯罪構(gòu)成要件／106
(二)問題點／110
四、相關(guān)判例／111
(一)macros事件／111
(二)日本商事事件／112
(三)日本織物加工事件／115
(四)鈴丹股事件／117
(五)小結(jié)／118
五、學(xué)說上的爭論／119
(一)對概括條款采取柔軟性解釋的見解／119
(二)對個別條款采取擴張性實質(zhì)解釋的見解／121
(三)檢討／122
六、小結(jié)／125
第四節(jié) 我國臺灣地區(qū)關(guān)于內(nèi)幕交易行為之規(guī)制／127
一、“立法”經(jīng)過／127
二、內(nèi)幕交易罪的構(gòu)成要件／128
(一)行為主體／128
(二)內(nèi)部情報／129
(三)內(nèi)部情報的公開發(fā)表／129
(四)行為對象／130
三、相關(guān)的裁判案例／130
(一)我國臺灣地區(qū)煉鐵事件／130
(二)廣大興業(yè)股事件／131
(三)東隆五金內(nèi)幕交易事件／132
(四)檢討／134
(五)結(jié)論／134
第五節(jié) 中國內(nèi)地關(guān)于內(nèi)幕交易行為之規(guī)制／135
一、刑事規(guī)制的根據(jù)／136
二、內(nèi)幕人員的規(guī)制范圍／138
三、內(nèi)幕信息的規(guī)制范圍／139
四、相關(guān)案例／141
(一)南方證券內(nèi)幕交易案／141
(二)北大方正內(nèi)幕交易案／142
(三)輕騎集團內(nèi)幕交易案／143
(四)小結(jié)／144
第六節(jié) 內(nèi)幕交易行為規(guī)范理論之比較／145
一、構(gòu)成要件方面的比較／145
(一)行為主體／145
(二)有價證券的種類／146
(三)情報的公開／147
(四)內(nèi)部情報／147
二、違法性意識的形成／148
三、法益的平衡追求／149
第四章 新形態(tài)證券犯罪之規(guī)范理論與界限／151
第一節(jié) 日本的損失填補罪／152
一、立法經(jīng)過／152
二、損失保證與填補罪的可罰性及保護法益／154
三、犯罪類型構(gòu)成要件／155
(一)實行行為／155
(二)犯罪主體／157
(三)主觀的不法要件／158
(四)違法性阻卻事由／159
四、裁判案例／159
(一)千代田證券事件／159
(二)野村證券事件／161
(三)山一證券事件／161
(四)大和證券事件／162
(五)日興證券事件／163
(六)檢討／164
五、關(guān)于本罪保護法益的學(xué)說爭論／164
(一)立法目的說／164
(二)信賴說／165
(三)證券公司的財產(chǎn)法益說／165
(四)保護法益不存在說／166
(五)檢討／166
六、歸納與整理／167
第二節(jié) 我國臺灣地區(qū)的利益輸送罪／169
一、為勸誘交易而為損失填補之禁止／169
二、“證券交易法”空白授權(quán)的“違憲宣告”／170
(一)“大法官”所作“違憲宣告”的要旨／170
(二)“宣告違憲”的理由／171
三、利益輸送罪／172
四、整理與歸納／174
第三節(jié) 中國內(nèi)地的掏空上市公司罪／176
第四節(jié) 新形態(tài)證券犯罪規(guī)范理論之比較／177
第五章結(jié)論／181
一、證券交易犯罪的保護法益／182
二、法益抽象化與概括條款的適用／185
三、法益的侵害性與既遂時點的判斷／187
四、結(jié)語／190
附 錄／193
一、《中華人民共和國證券法》(節(jié)錄)／193
二、《中華人民共和刑法》(節(jié)錄)／195
三、我國臺灣地區(qū)之“證券交易法”(節(jié)錄)／197
四、日本之《證券取引法》(節(jié)錄)／200
五、美國之證券法(節(jié)錄)／207
(一)1933年《證券法》／207
(二)1934年《證券交易法》／207
參考文獻／210
一、中文文獻／210
(一)專著／210
(二)論文／211
二、外文文獻／215
(一)專著／215
(二)論文／217

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