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前 言
我國的證券市場是一個新興的市場，也是一個發(fā)展十分迅速的
市場，對我國經(jīng)濟發(fā)展和國有企業(yè)改革起到了重要的作用。但是，由
于我國證券市場發(fā)展過快，不規(guī)范、不完善的問題日益突出，暴漲
暴跌，過度投機的現(xiàn)象時有發(fā)生，造成了很大的市場風(fēng)險，給投資
者的利益造成了損害。
為了保證我國證券市場的健康發(fā)展，保護(hù)廣大投資者的利益，第
九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議于1998年12月29
日通過了《中華人民共和國證券法》。該法的頒行，規(guī)范了我國證券
業(yè)的監(jiān)管機制，較為周延地調(diào)整了證券發(fā)行與交易行為、證券中介
機構(gòu)的行為，對控制證券市場中的過度投機行為，保護(hù)廣大股民的
權(quán)益，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，起到了重大的作用。
2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十
八次會議修訂通過了新的證券法。這次證券法修改面極大，涉及證
券法40％的條文。新證券法進(jìn)一步完善了證券交易的各項制度，加
強了對投資者權(quán)益的保護(hù)，強化了證券監(jiān)管的措施和手段。
本法頒行后，作為國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的中國證券監(jiān)督管
理委員會發(fā)布了一系列的行政規(guī)章，如《證券登記結(jié)算管理辦法》
(2006年4月7日)、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》(2006年5月6
日)、《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》(2006年5月
9日)、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》(2006年5月17日)
《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》(2006年5月29日)等等，深圳證券交
易所、上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限公司等也發(fā)布了大
量的業(yè)務(wù)規(guī)則，如《上海證券交易所交易規(guī)則》(2006年5月15
日)、《深圳證券交易所交易規(guī)則》(2006年5月15日)、《上海證券
交易所股票上市規(guī)則》(2006年5月19日)、《深圳證券交易所股票
上市規(guī)則》(2006年5月19日)等等。
為了準(zhǔn)確理解證券法及其配套規(guī)定的立法原意和相互關(guān)系，并
在證券活動和行政執(zhí)法實踐、司法實踐中正確適用，最高人民法院、
最高人民檢察院和實務(wù)界、理論界的有關(guān)同志，以證券法的多年行
政執(zhí)法實踐、司法實踐和成熟理論為基礎(chǔ)，以證券法為主干，結(jié)合
相關(guān)法律法規(guī)，共同撰寫了這本《證券法及配套規(guī)定新釋新解》。本
書系《社會主義市場經(jīng)濟法律新釋新解叢書》之一。
本書綜合了證券法公布施行以來行政執(zhí)法實踐、司法實踐和理
論研究的最新成果，系當(dāng)今我國系統(tǒng)研究和闡釋這一法律及其配套
規(guī)定的最新之作。本書將相關(guān)規(guī)定置于證券法的相應(yīng)條文之后，一
并解釋，使讀者一目了然，增加了本書的實用性和可操作性。
限于作者水平，書中不當(dāng)之處在所難免，祈望讀者不吝指正。
編著者
二0O六年七月
總 目 錄
第一章 總 則…………………………………………………(1)
第二章證券發(fā)行………………………………………………(118)
第三章證券交易………………………………………………(362)
第一節(jié)一般規(guī)定……………………………………………(379)
第二節(jié)證券上市……………………………………………(419)
第三節(jié)持續(xù)信息公開………………………………………(493)
第四節(jié)禁止的交易行為……………………………………(664)
第四章上市公司收購…………………………………………(753)
第五章證券交易所……………………………………………(888)
第六章證券公司……………………………………………(1067)
第七章證券登記結(jié)算機構(gòu)…………………………………(1368)
第八章證券服務(wù)機構(gòu)………………………………………(1603)
第九章證券業(yè)協(xié)會…………………………………………(1676)
第十章證券監(jiān)督管理機構(gòu)…………………………………(1705)
第十一章法律責(zé)任…………………………………………(1786)
第十二章附 則…………………………………………(2082)
常用證券法律規(guī)范……………………………………………(2159)
主要參考書目…………………………………………………(2207)
后 記………………………………………………………(2209)
共1066頁