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圖書目錄

◎重要律法及其點評
中華人民共和國電子簽名法 (2004年8月28日第十屆全國人
民代表大會常務(wù)委員會第十一次會議通過)…………………／1
專家點評
試評《電子簽名法》對商業(yè)銀行業(yè)務(wù)操作的影響——何正啟
商業(yè)銀行房地產(chǎn)貸款風(fēng)險管理指引 (中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員
會第二十一次主席會議通過，2004年9月2日發(fā)布) ……／19
專家點評
控制房地產(chǎn)信貸風(fēng)險，發(fā)展房地產(chǎn)金融——評《商業(yè)銀行房地產(chǎn)
貸款風(fēng)險管理指引》——嚴(yán) 未
汽車貸款管理辦法 (2004年8月16日發(fā)布，自2004年10月1
日起施行)………………………………………………………／33
專家點評
強(qiáng)化風(fēng)險管理規(guī)范貸款行為——評《汽車貸款管理辦法》
——何云
企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司管理辦法 (中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會第二
十三次主席會議通過，自2004年9月1日起實施) ………／44
專家點評
規(guī)范財務(wù)公司運(yùn)作，促進(jìn)企業(yè)集團(tuán)與金融業(yè)的健康發(fā)展——評
《企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司管理辦法》——朱 亞
中華人民共和國外資金融機(jī)構(gòu)管理條例實施細(xì)則 (中國銀行
業(yè)監(jiān)督管理委員會第十三次主席會議通過，自2004年9月11日
起施行)………………………………………………………一／61
專家點評
放寬外資銀行準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，簡化準(zhǔn)入程序——新修訂之《外資金融
機(jī)構(gòu)管理條例實施細(xì)則》評析——洪 葉
證券投資基金銷售管理辦法 (2004年6月4日中國證券監(jiān)督管
理委員會第九十三次主席辦公會議審議通過，自2004年7月1日
起施行)…………………………………………………………／90
專家點評
強(qiáng)化基金銷售的監(jiān)督，保護(hù)投資人利益——證監(jiān)會《證券投資基
金銷售管理辦法》評析——梅明華
◎業(yè)務(wù)指導(dǎo)
商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)收費(fèi)八大法律風(fēng)險提示 李金澤………／105
資產(chǎn)證券化的結(jié)構(gòu)與基本要素 王曉麟……………………／120
◎案例解析
某公司訴深發(fā)展銀行1100萬元存款糾紛案判決…………／131
專家點評
銀行謹(jǐn)慎內(nèi)控，嚴(yán)防存款糾紛引發(fā)風(fēng)險——付悅余
◎解難答疑
銀行可否單方修改格式化的業(yè)務(wù)章程條款? 王智……／139
關(guān)聯(lián)企業(yè)貸款的法律風(fēng)險如何有效地防范? 劉楠……／143
商業(yè)銀行境外貸款有哪些主要風(fēng)險?應(yīng)如何應(yīng)對? 尹恒
……………………………………………………………／145
◎域外法制
英國、美國、澳大利亞以及香港特別行政有關(guān)銀行業(yè)消費(fèi)者
保護(hù)的法制實踐及其啟示 李金澤………………………／147
巴塞爾新資本協(xié)議正式出臺 劉楠………………………／158
◎最新法規(guī)
·全國人民代表大會及其常務(wù)委員會
1．中華人民共和國電子簽名法(2004年8月28日第十屆全國人民代
表大會常務(wù)委員會第十一次會議通過) ………………………／161
2．全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改《中華人民共和國證券法》
的決定(2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第
十一次會議通過) ………………………………………………／161
3．全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改《中華人民共和國拍賣法》
的決定(2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十
一次會議通過) …………………………………………………／162
4．全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改《中華人民共和國土地管理
法》的決定(2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員
會第十一次會議通過) …………………………………………／163
5．全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改《中華人民共和國公司法》
的決定(2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第
十一次會議通過) ………………………………………………／164
6．全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改《中華人民共和國票據(jù)法》
的決定(2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第
十一次會議通過) ………………………………………………／165
·國務(wù)院
7．國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定(國發(fā)[2004]20號2004年7月
16日發(fā)布) ………………………………………………………／166
8．國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定(2004年6
月29日發(fā)布，自2004年7月1日起施行) …………………／176
9．國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)教育部財政部人民銀行銀監(jiān)會關(guān)于進(jìn)一步完善國
家助學(xué)貸款工作若干意見的通知(國辦發(fā)[2004]51號 2004年6
月12日) …………………………………………………………／181
·中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
10．銀行業(yè)監(jiān)管統(tǒng)計管理暫行辦法(2004年8月20日中國銀行業(yè)監(jiān)督
管理委員會第二十五次主席會議審議通過，自2004年11月1日起
施行)……………………………………………………………／185
11．商業(yè)銀行房地產(chǎn)貸款風(fēng)險管理指引(中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會第
二十一次主席會議通過，2004年9月2日發(fā)布)……………／191
12．企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司管理辦法(中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會第二十三
次主席會議通過，自2004年9月1日起實施) ……………／191
13．中華人民共和國外資金融機(jī)構(gòu)管理條例實施細(xì)則(中國銀行業(yè)監(jiān)督
管理委員會第十六次主席會議通過，自2004年9月1日起施行)
……………………………………………………………／191
14．商業(yè)銀行授信工作盡職指引(中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會2004年
7月16日發(fā)布)…………………………………………………／192
15．中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于銀監(jiān)會行政許可項目有關(guān)事項的通
知(中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會2004年6月30日發(fā)布)……／204
16．中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會、中國保險
監(jiān)督管理委員會在金融監(jiān)管方面分工合作的備忘錄(2004年6月
28日)……………………………………………………………／222
17．商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法(中國銀行業(yè)監(jiān)督管理
委員會第九次主席會議通過，自2004年5月1日起施行) …／227
18．商業(yè)銀行不良資產(chǎn)監(jiān)測和考核暫行辦法(中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員
會2004年3月25日發(fā)布)……………………………………／235
19．外資銀行并表監(jiān)管管理辦法(中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會2004年
3月8日發(fā)布，自2004年4月1日起執(zhí)行)…………………／239
20．商業(yè)銀行資本充足率管理辦法(自2004年3月1日起施行)……
……………………………………………………………／242
21．金融機(jī)構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)管理暫行辦法(中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委
員會主席會議通過，自2004年3月1日起施行) …………／260
·中國人民銀行(含國家外匯管理局)
22．中國人民銀行行政許可實施辦法(中國人民銀行2004年9月17日
發(fā)布，自2004年11月1日起施行)…………………………／266
23．中國人民銀行行政許可實施條件(2004年8月27日) ……／276
24．中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于認(rèn)真落實國家助學(xué)
貸款新政策保證高校貧困新生順利入學(xué)的通知(2004年8月29
日) ………………………………………………………………／293
25．汽車貸款管理辦法(2004年8月16日發(fā)布，自2004年10月1日
起施行)…………………………………………………………／295
26．中國人民銀行公告([2004]第8號)………………………／295
27．中國人民銀行公布實施行政許可項目目錄(2004年7月1日)…
……………………………………………………………／297
28．商業(yè)銀行次級債券發(fā)行管理辦法(2004年6月17日發(fā)布)……／299
29．全國銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)管理規(guī)定(2004年4月
12日公布，自2004年5月20日起施行) ………………………／307
30．關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)下崗失業(yè)人員小額擔(dān)保貸款工作的通知(中國人民
銀行財政部勞動和社會保障部銀發(fā)[2004]51號)……／309
31．國家外匯管理局公告(2004年6月29日) …………………／311
32．國家外匯管理局關(guān)于跨國公司非貿(mào)易售付匯管理有關(guān)問題的通知
(匯發(fā)[2004]62號2004年6月29日) …………………／312
33．國家外匯管理局關(guān)于實施《境內(nèi)外資銀行外債管理辦法》有關(guān)問題
的通知(匯發(fā)[2004]59號 2004年6月21日) …………／316
34．境內(nèi)外資銀行外債管理辦法(國家發(fā)改委中國人民銀行銀監(jiān)會
2004年5月27日發(fā)布) ………………………………………／319
35．國家外匯管理局關(guān)于報送內(nèi)地人民幣卡在香港使用統(tǒng)計報表的通知
(匯發(fā)[2004]57號 2004年6月15日) …………………／321
36．國家外匯管理局關(guān)于金融機(jī)構(gòu)辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)登記備案有關(guān)問題的
通知(匯發(fā)[2004]56號2004年6月1日) ……………／322
37．國家外匯管理局關(guān)于改進(jìn)外商投資企業(yè)資本項目結(jié)匯審核與外債登
記管理工作的通知(匯發(fā)[2004]42號2004年5月17日) …
……………………………………………………………／325
38．國家外匯管理局關(guān)于出口信用保險業(yè)務(wù)外匯收付有關(guān)問題的通知
(匯發(fā)[2004]29號2004年4月12日) …………………／327
39．國家外匯管理局關(guān)于調(diào)整經(jīng)常項目外匯賬戶限額核定標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)問題
的通知(匯發(fā)[2004]23號2004年3月30日) …………／329
40．國家外匯管理局關(guān)于下發(fā)境內(nèi)銀行卡在境外使用的禁止類和限制類
商戶類別碼的通知(匯函[2004]19號2004年3月30日) …
……………………………………………………………/331
41．國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《攜帶外幣現(xiàn)鈔出入境管理操作規(guī)程》的
通知(匯發(fā)[2004]21號2004年3月22日) ……………／335
42．國家外匯管理局關(guān)于規(guī)范居民個人外匯結(jié)匯管理有關(guān)問題的通知
(匯發(fā)[2004]18號2004年3月18日) …………………／343
43．國家外匯管理局關(guān)于外幣旅行支票代售管理等有關(guān)問題的通知(匯
發(fā)[2004]15號2004年3月1日) ………………………／344
·最高人民法院
44．最高人民法院關(guān)于以法院專遞方式郵寄送達(dá)民事訴訟文書的若干規(guī)
定(2004年9月7日最高人民法院審判委員會第1324次會議通過
法釋[2004]13號)…………………………………………／348
45．最高人民法院關(guān)于人民法院民事調(diào)解工作若干問題的規(guī)定(2004
年8月18日最高人民法院審判委員會第1321次會議通過 法釋
[2004]12號) …………………………………………………／350
46．最高人民法院關(guān)于審理人民法院國家賠償確認(rèn)案件若干問題的規(guī)定
(試行)(2004年5月18日最高人民法院審判委員會第1315次會
議通過法釋[2004]10號)…………………………………／353
47．最高人民法院關(guān)于采取民事強(qiáng)制措施不得逐級變更由行為人的上級
機(jī)構(gòu)承擔(dān)責(zé)任的通知(法[2004]127號2004年7月9日) …
……………………………………………………………／356
48．最高人民法院關(guān)于當(dāng)事人對駁回其申請撤銷仲裁裁決的裁定不服而
申請再審，人民法院不予受理問題的批復(fù)(2004年7月20日最高
34．境內(nèi)外資銀行外債管理辦法(國家發(fā)改委中國人民銀行銀監(jiān)會
2004年5月27日發(fā)布) ………………………………………／319
35．國家外匯管理局關(guān)于報送內(nèi)地人民幣卡在香港使用統(tǒng)計報表的通知
(匯發(fā)[2004]57號2004年6月15日) …………………／321
36．國家外匯管理局關(guān)于金融機(jī)構(gòu)辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)登記備案有關(guān)問題的
通知(匯發(fā)[2004]56號2004年6月1日) ……………／322
37．國家外匯管理局關(guān)于改進(jìn)外商投資企業(yè)資本項目結(jié)匯審核與外債登
記管理工作的通知(匯發(fā)[2004]42號 2004年5月17日) …
……………………………………………………………／325
38．國家外匯管理局關(guān)于出口信用保險業(yè)務(wù)外匯收付有關(guān)問題的通知
(匯發(fā)[2004]29號2004年4月12日) …………………／327
39．國家外匯管理局關(guān)于調(diào)整經(jīng)常項目外匯賬戶限額核定標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)問題
的通知(匯發(fā)[2004]23號2004年3月30日) …………／329
40．國家外匯管理局關(guān)于下發(fā)境內(nèi)銀行卡在境外使用的禁止類和限制類
商戶類別碼的通知(匯函[2004]19號 2004年3月30日) …
……………………………………………………………／331
41．國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《攜帶外幣現(xiàn)鈔出入境管理操作規(guī)程》的
通知(匯發(fā)[2004]21號2004年3月22日) ……………／335
42．國家外匯管理局關(guān)于規(guī)范居民個人外匯結(jié)匯管理有關(guān)問題的通知
(匯發(fā)[2004]18號2004年3月18日) …………………／343
43．國家外匯管理局關(guān)于外幣旅行支票代售管理等有關(guān)問題的通知(匯
發(fā)[2004]15號2004年3月1日) ………………………／344
·最高人民法院
44．最高人民法院關(guān)于以法院專遞方式郵寄送達(dá)民事訴訟文書的若干規(guī)
定(2004年9月7日最高人民法院審判委員會第1324次會議通過
法釋[2004]13號)…………………………………………／348
45．最高人民法院關(guān)于人民法院民事調(diào)解工作若干問題的規(guī)定(2004
年8月18日最高人民法院審判委員會第1321次會議通過 法釋
[2004]12號) …………………………………………………／350
46．最高人民法院關(guān)于審理人民法院國家賠償確認(rèn)案件若干問題的規(guī)定
(試行)(2004年5月18日最高人民法院審判委員會第1315次會
議通過法釋[2004]10號)…………………………………／353
47．最高人民法院關(guān)于采取民事強(qiáng)制措施不得逐級變更由行為人的上級
機(jī)構(gòu)承擔(dān)責(zé)任的通知(法[2004]127號 2004年7月9日) …
………………………………………………………………／356
48．最高人民法院關(guān)于當(dāng)事人對駁回其申請撤銷仲裁裁決的裁定不服而
申請再審，人民法院不予受理問題的批復(fù)(2004年7月20日最高
人民法院審判委員會第1320次會議通過法釋[2004]9號)…
……………………………………………………………／358
49．最高人民法院關(guān)于解除勞動合同的勞動爭議仲裁申請期限應(yīng)當(dāng)如何
起算問題的批復(fù)(2004年7月20日最高人民法院審判委員會第
1320次會議通過法釋[2004]8號)………………………／359
50．最高人民法院關(guān)于行政機(jī)關(guān)根據(jù)法院的協(xié)助執(zhí)行通知書實施的行政
行為是否屬于人民法院行政訴訟受案范圍的批復(fù)(2004年7月6
日最高人民法院審判委員會第1318次會議通過 法釋[2004]6
號)………………………………………………………………／360
51．最高人民法院關(guān)于開展審判監(jiān)督工作若干問題的通知(法[2004]
103號) …………………………………………………………／361
52．最高人民法院關(guān)于破產(chǎn)清算組在履行職責(zé)過程中違約或侵權(quán)等民事
糾紛案件訴訟管轄問題的批復(fù)(2004年6月17日最高人民法院審
判委員會第1317次會議通過法釋[2004]5號)…………／363
53．最高人民法院關(guān)于人民法院應(yīng)當(dāng)如何認(rèn)定保證人在保證期間屆滿后
又在催款通知書上簽字問題的批復(fù)(2004年3月23日最高人民法
院審判委員會第1312次會議通過法釋[2004]4號)……／363
54．最高人民法院關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)國土資源部《關(guān)于國有劃撥土地使用權(quán)抵押
登記有關(guān)問題的通知》的通知(法發(fā)[2004]11號 2004年3月
23日)……………………………………………………………／364
55．最高人民法院、國土資源部、建設(shè)部關(guān)于依法規(guī)范人民法院執(zhí)行和
國土資源房地產(chǎn)管理部門協(xié)助執(zhí)行若干問題的通知(法發(fā)[2004]
5號) ……………………………………………………………／365
·其他部門
56．關(guān)于發(fā)布《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》的通知(證監(jiān)發(fā)[2004]
78號2004年8月16日) ……………………………………／370
57．關(guān)于實施《證券投資基金銷售管理辦法》有關(guān)問題的通知(證監(jiān)基
金字[2004]106號2004年7月15日) …………………／373
58．《證券投資基金銷售管理辦法》(2004年6月14日中國證券監(jiān)督管
理委員會第九十三次主席辦公會議審議通過，自2004年7月1日
起施行)…………………………………………………………／337
59．保險外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法(保監(jiān)會 中國人民銀行公布
2004年8月9日)……………………………………………／386
60．財政部國土資源部關(guān)于印發(fā)《用于農(nóng)業(yè)土地開發(fā)的土地出讓金收
入管理辦法》的通知(財綜[2004]49號2004年7月12日)
……………………………………………………………／394
61．財政部國家稅務(wù)總局關(guān)于出口貨物退(免)稅若干具體問題的通
知(財稅[2004]116號2004年7月10日) ……………／396
62．商務(wù)部、國家發(fā)展和改革委員會、財政部、中國人民銀行、國家稅
務(wù)總局、國家工商行政管理總局、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中
國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于印發(fā)《關(guān)于培育流通領(lǐng)域大公司大企業(yè)
集團(tuán)的意見》的通知(商改發(fā)[2004]298號2004年7月7日)
……………………………………………………………………／398
63．商務(wù)部、外交部關(guān)于發(fā)布《對外投資國別產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向目錄》的通知
(2004年7月8日) ……………………………………………／401
64．森林資源資產(chǎn)抵押登記辦法(試行)(國家林業(yè)局 2004年7月5
日) ………………………………………………………………／414
總計417頁