（2021）滬0110刑初1071號(hào)
公訴機(jī)關(guān)上海市楊浦區(qū)人民檢察院。
被告人曹某，女，1957年5月8日出生于上海市，XX，上海XX資產(chǎn)管理有限公司（下稱(chēng)“XX公司”）業(yè)務(wù)員，住上海市楊浦區(qū)。因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪于2020年4月1日被取保候?qū)彙?021年3月24日經(jīng)上海市楊浦區(qū)人民檢察院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?
辯護(hù)人宋文花，上海浦虹律師事務(wù)所律師。
上海市楊浦區(qū)人民檢察院以滬楊檢刑訴〔2021〕945號(hào)起訴書(shū)指控被告人曹某犯非法吸收公眾存款罪，于2021年11月1日向本院提起公訴。本院依法適用簡(jiǎn)易程序，實(shí)行獨(dú)任審判，公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。上海市楊浦區(qū)人民檢察院指派檢察員邵雅琴出庭支持公訴，被告人曹某及上海市楊浦區(qū)法律援助中心指派的辯護(hù)人宋文花到庭參加訴訟。現(xiàn)已審理終結(jié)。
經(jīng)審理查明，2015年12月，XX公司注冊(cè)成立，后租賃本市楊浦區(qū)XX路XX號(hào)XX室作為辦公地點(diǎn)，招募業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，以投資有關(guān)項(xiàng)目為名對(duì)外宣傳，并許以高息回報(bào)吸引社會(huì)不特定公眾參與投資，通過(guò)與投資人簽訂《個(gè)人出借咨詢(xún)與服務(wù)協(xié)議》的方式非法吸收公眾資金。2016年，被告人曹某入職XX公司，后擔(dān)任業(yè)務(wù)員期間，參與非法吸收公眾資金共計(jì)人民幣70萬(wàn)余元。
2020年3月31日，被告人曹某經(jīng)民警電話(huà)通知至公安機(jī)關(guān)，如實(shí)供述了上述事實(shí)。
本院審理期間，被告人曹某退出違法所得人民幣3.5萬(wàn)元。
上述事實(shí)，被告人曹某及其辯護(hù)人在開(kāi)庭審理過(guò)程中均無(wú)異議，且有營(yíng)業(yè)執(zhí)照、檔案機(jī)讀材料，上海市房屋租賃合同，證人胥某、彭某、朱某等人的證言及朱某的辨認(rèn)筆錄，案件調(diào)查取證表、個(gè)人出借咨詢(xún)與服務(wù)協(xié)議、銀行賬戶(hù)交易明細(xì)，上海公信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的司法鑒定專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告，公安機(jī)關(guān)出具的受案登記表、到案情況，被告人曹某的供述等證據(jù)證實(shí)，足以認(rèn)定。
公訴機(jī)關(guān)根據(jù)上述證據(jù)指控被告人曹某的行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。被告人曹某在共同犯罪中起次要作用，是從犯，依法應(yīng)當(dāng)從輕處罰。被告人曹某自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，是自首，依法可以從輕處罰。被告人曹某自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，依法可以從寬處理。被告人曹某在法院審理期間，退出部分違法所得，可以酌情從輕處罰。建議判處被告人曹某有期徒刑七個(gè)月，并處罰金，可以適用緩刑。
被告人曹某對(duì)指控事實(shí)、罪名及量刑建議均無(wú)異議。
被告人曹某的辯護(hù)人對(duì)指控事實(shí)、罪名均無(wú)異議，認(rèn)為曹某系從犯，自首并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，且退出部分違法所得，同意公訴機(jī)關(guān)的量刑建議。
本院認(rèn)為，被告人曹某伙同他人違反國(guó)家金融法律規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)部門(mén)依法批準(zhǔn)，非法向社會(huì)不特定對(duì)象變相吸收資金，擾亂金融秩序，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。公訴機(jī)關(guān)指控的罪名成立，對(duì)被告人曹某依法應(yīng)予處罰。被告人曹某在共同犯罪中起次要作用，是從犯，具有自首情節(jié)，且退出部分違法所得，依法應(yīng)當(dāng)從輕處罰。被告人曹某自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，依法可以從寬處理。公訴機(jī)關(guān)量刑建議適當(dāng)，應(yīng)予采納。為嚴(yán)肅國(guó)法，維護(hù)國(guó)家金融管理秩序，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第十二條第一款，第二十五條第一款，第二十七條，第六十七條第一款，第七十二條第一、三款，第七十三條第二、三款，第五十二條，第五十三條，第六十四條及1997年修訂的《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款和《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人曹某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑七個(gè)月，緩刑一年，罰金人民幣二萬(wàn)元；
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。罰金于本判決發(fā)生法律效力之日起十日內(nèi)繳納。）
曹某回到社區(qū)后，應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)，服從監(jiān)督管理，接受教育，完成公益勞動(dòng)，做一名有益社會(huì)的公民。
二、違法所得繼續(xù)予以追繳，不足部分責(zé)令繼續(xù)退賠。
如不服本判決，可在接到判決書(shū)的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向上海市第二中級(jí)人民法院提出上訴。書(shū)面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本一份。

審 判 員 周 雯
書(shū) 記 員 王賀玲
二〇二一年十一月十九日